投資沙特阿拉伯 資金出境手續odi備案辦理指南

近年來，隨著中國“一帶一路”倡議對接沙特阿拉伯王國（“沙特”）“2030愿景”的深入推進，中國企業赴沙特投資的熱情持續升溫。目前，沙特已連續多年保持中國在西亞非洲地區Zui大貿易伙伴國的地位，是中國在中東地區首個千億美元級貿易伙伴。在你準備赴沙特阿拉伯王國開展投資合作之前，需要了解提前申請資金出境手續odi備案辦理，本文擬結合我們的項目經驗，對中國投資者關心的投資沙特阿拉伯之前的資金合規出境手續進行介紹，并分享我們的一些經驗和觀察，以期對希望投資沙特市場的企業更好地完成資金合規出境odi備案辦理。該手續作為國內企業的境外投資的主要合法途徑，成為投資者“走出去”的必經之路。

一、準備階段

1. 了解政策與法規：首先，投資者需要了解國家關于ODI的相關政策、法規以及投資目的國的法律法規，確保投資活動符合雙方國家的規定。

2. 準備申請材料：根據政策要求，準備必要的申請材料，包括但不限于企業法人營業執照、公司章程、財務審計報告等基礎材料，以及投資項目的可行性研究報告、盡職調查報告、投資協議等相關文件。

二、申請階段

1. 商務部網上申報：通過“對外投資合作信息服務系統”提交電子資料，包括企業基本信息、投資項目信息、投資金額等。

2. 提交書面申請：向當地省級商務部門提交書面申請及相關附件材料。

三、審批階段

1. 發改委核準或備案：向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。

2. 商務部審批發證：商務部門核準或備案后，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年內在境外開展投資。

四、外匯管理階段

1. 外匯登記：到銀行進行外匯登記，并提供相關的證明文件，如外匯管理許可證、投資合同等。

2. 資金匯出：完成外匯登記后，投資者可以將資金匯出到境外進行投資。

五、后續管理階段

1. 定期報告：投資者需要按照相關規定，定期向商務部門、發改部門以及外匯管理部門報告投資項目的進展情況、經營情況等。

2. 風險管理：投資者應關注投資風險，如匯率風險、政治風險等，并采取相應的風險管理措施。

在辦理ODI境外投資備案的過程中，需要注意以下要點：

1. 合規性：確保投資活動符合國內外相關法律法規和政策要求。

2. 完整性：提供的申請材料應完整、真實、準確，避免因材料不全或虛假導致審批失敗。

3. 時效性：按照規定的時間節點提交申請和報告，避免因超時而影響審批進度。

4. 溝通協作：與商務部門、發改部門以及外匯管理部門保持良好的溝通協作關系，及時了解政策變化和審批要求。

5. 境外投資辦理指南

   如上文所述，辦理ODI備案涉及的主管部門有：商務部門、發改委和外管局（銀行），整體流程如下：
   
   

   上圖中有兩處需要進一步說明的內容：

   ① 境外投資odi流程的申請條件：

   投資主體和成立時間符合要求：投資主體需要為我國境內依法成立的企業。但是，成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。

   股東背景、資金來源、投資要求真實性要求：無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，一般無法通過審查，針對本條，往往需要境內企業提供銀行流水等資金證明文件。

   財務要求：Zui近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現虧損；凈資產回報率高于5%，同時資產負債率低于70%。

   ② 境外投資odi流程根據投資的金額大小、所屬行業、投資目的地等因素，分為備案制和核準制。項目類型所對應的審核層級詳見下圖：
   

   

   整個ODI的備案流程耗時大約在2～3個月，辦理成功后會得到分別由商務部門和發改委頒發的證書：《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》，之后境內機構就可以憑證匯出資金或進一步完成境外投資事項。

要順利辦理ODI境外投資備案，投資者需要了解政策與法規、準備申請材料、提交申請、通過審批、進行外匯管理以及后續管理等多個環節。同時，需要注意合規性、完整性、時效性和溝通協作等要點。

請注意，具體的境外投資備案流程可能因地區、投資類型和投資金額等因素而有所不同。因此，在實際操作中，企業應結合當地的具體規定和政策要求，向相關部門進行詳細咨詢，以確保流程的順利進行。如果您想了解更多關于境外投資備案的相關事宜，咨詢李經理